<xmp id="s2qsq"><table id="s2qsq"></table>
  • <xmp id="s2qsq"><table id="s2qsq"></table>
  • <xmp id="s2qsq"><table id="s2qsq"></table>
    今天是: 2022年06月25日 星期六
    最新資訊
    31
    2018-08
    金融號:2018年8月證監會十大新聞
     北京91日消息 據中國金融網-金融號報道,中國金融網-金融號今天發布20188月份“證監會十大新聞”評選結果。從8月份開始,金融號的資深編輯們將對每月發生的證監會動態進行梳理,然后評選出每月的“證監會十大新聞”。

    1,2018年上半年證監會行政處罰情況通報(8月3日)

    2018年是黨的十九大宏偉藍圖的開局之年。上半年,證監會以習近平新時代中國特色社會主義思想為統領,繼續深入學習貫徹黨的十九大精神,推進落實中央經濟工作會議和全國金融工作會議各項部署,緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務,堅持行政執法無禁區、全覆蓋、零容忍,系統上下統一理念、戮力同心,嚴辦投資者深惡痛絕的違法案件,嚴懲市場上興風作浪的違法主體,共作出行政處罰決定159件,比去年同期增長41%,罰沒款金額63.94億元,市場禁入20人,進一步鞏固了依法全面從嚴監管的良好局面,保障了資本市場的健康穩定運行。

    2,證監會堅持通過深化改革擴大開放來促進資本市場平穩健康發展(8月8日)

    證監會分別召開黨委會和主席辦公會,深入學習貫徹落實黨中央國務院關于經濟形勢分析和各項工作部署的要求。

    會議強調,證監會系統必須堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為根本指引,牢固樹立“四個意識”,切實做到“兩個堅決維護”,堅決貫徹落實黨中央國務院關于經濟金融工作的決策部署,堅持穩中求進工作總基調,把“六穩”的要求貫徹到資本市場監管工作的各個方面,在國務院金融委的統一指揮協調下,全面深化資本市場改革和擴大開放,推動資本市場平穩健康發展,更好服務供給側結構性改革和經濟高質量發展。

    會議研究了需要重點推進和抓緊抓實的幾項工作。一是繼續深化發行制度改革,積極推進上市公司并購重組。完善發行審核和并購重組監察機制,進一步提升工作效率和透明度,更好服務實體經濟。不斷完善并堅決實施退市制度。二是加大相關基礎性制度改革力度。抓緊完善上市公司股份回購制度,促進上市公司優化資本結構、提升投資價值。鼓勵包括國有控股企業、金融企業在內的上市公司依法實施員工持股計劃,強化激勵約束,更好服務深化國有企業改革和金融改革。推動落實好公募基金參與個人稅收遞延型養老賬戶試點工作。三是進一步擴大對外開放。加快推動證券行業放寬外資股比限制政策的落實落地。抓緊推進滬倫通各項準備工作,爭取年內推出。積極支持A股納入富時羅素國際指數,提升A股在MSCI指數中的比重。修訂QFII、RQFII制度規則,統一準入標準,放寬準入條件,擴大境外資金投資范圍。四是全面提升投資銀行服務能力。對于相關金融機構提出的整合投行類業務與機構、設立功能突出的投行實體的申請,結合證券行業對外開放積極予以研究推動,努力探索建設富有國際競爭力的投資銀行。五是強化依法全面從嚴監管。繼續加大稽查執法力度,提升監管科技化水平,嚴厲打擊各類違法違規行為,積極探索完善中小投資者服務中心開展證券支持訴訟示范判決等維權法律機制,切實保護投資者特別是中小投資者的合法權益。

    3,2018年證監會系統全面從嚴治黨會議在京召開(8月10日)

    89-10日,證監會系統全面從嚴治黨會議在京召開。會議以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面深入貫徹以習近平同志為核心的黨中央全面從嚴治黨的新部署新要求,總結工作,分析形勢,對證監會系統全面從嚴治黨和資本市場平穩健康發展工作進行了研究部署。證監會黨委書記、主席劉士余作工作報告。

    會議總結了黨的十九大以來證監會系統全面從嚴治黨工作。證監會黨委始終把學習貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神作為首要的政治任務,不斷增強“四個意識”,堅定“四個自信”,切實做到“兩個堅決維護”,按照新時代黨的建設總要求,扎實推進系統全面從嚴治黨,堅持把黨的政治建設擺在首位,鍥而不舍抓思想建設、抓作風建設,堅持不懈抓中央八項規定精神落實落細,嚴格監督執紀問責,堅決落實黨管干部、黨管人才的原則,全面加強系統干部隊伍建設。經過全系統的共同努力,證監會系統全面從嚴治黨取得新進展、展現新氣象。

    圍繞下一步貫徹落實黨中央關于全面從嚴治黨的新部署新要求,會議強調,加強全面從嚴治黨,是做好資本市場監管各項工作的重要政治保障。全面從嚴治黨永遠在路上,要不斷推進證監會系統全面從嚴治黨向縱深發展。系統各級黨委要提高政治站位,堅決扛起主體責任,針對突出問題,以敢于擔當的精神、務實的舉措,在常和長、嚴和實、深和細上下功夫,狠抓全面從嚴治黨和作風建設,做好“一個帶頭”“三個表率”,努力建設模范機關。要堅決抓好政治建設這個黨的根本性建設,加強各級黨委自身建設,嚴肅黨內政治生活,涵養良好政治生態。要以釘釘子精神持續打好作風建設持久戰,全面加強紀律建設,用嚴明的紀律管黨治黨。要深入學習貫徹監察法,把對公權力的有效監督落到實處。要全面貫徹新時代黨的組織路線,把選好人、用對人作為首要政治責任,著力打造一支讓黨中央放心、政治過硬、本領高強、忠誠干凈擔當的高素質監管干部隊伍。

    會議就進一步貫徹落實黨中央國務院關于經濟金融工作的部署,深入分析了當前資本市場形勢,明確了下一階段重點工作。堅持穩中求進工作總基調,把“六穩”的要求貫徹到資本市場監管工作各方面,自覺增強大局意識和協同意識,重點做好維護資本市場穩定和各類風險的防范化解工作。堅持以改革為主線,繼續深化發行和并購重組、股份回購、員工持股、公司治理、退市等基礎性制度改革。按照“宜早不宜遲、宜快不宜慢”的原則,全面加快資本市場對外開放。加強上市公司和各類證券期貨機構監管,強化稽查執法力度,大力推進監管科技建設,切實維護投資者合法權益。對一些重大的基礎性長遠性工作,抓緊開展調查研究,持續推進資本市場功能的發揮,更好地服務于供給側結構性改革和經濟高質量發展。

    會議通報了一年多來證監會系統違紀違法典型案例,加強警示教育,并就貫徹落實全國組織工作會議精神作出部署安排。與會同志就如何更好地推進證監會系統全面從嚴治黨、防范化解金融風險、深化資本市場改革開放、激勵干部擔當作為等進行了充分討論,統一了思想,提高了認識。

    4,證監會修改證券登記結算和上市公司股權激勵管理辦法(8月15日)

    為深入貫徹黨的十九大精神,落實黨中央、國務院關于加快建設人才強國的戰略要求和深入推進資本市場對外開放的部署安排,豐富資本市場投資主體,拓寬資金入市渠道,優化資本市場結構,經國務院同意,中國證監會正式發布《關于修改<證券登記結算管理辦法>的決定》《關于修改<上市公司股權激勵管理辦法>的決定》,進一步放開符合規定的外國人開立A股證券賬戶的權限。

    本次修改內容主要涉及以下兩個方面:

    一是修改《證券登記結算管理辦法》有關規定,在原有規定的中國公民、中國法人、中國合伙企業等投資者范圍基礎上,增加“符合規定的外國人”作為投資者類別之一,并規定外國人申請開立證券賬戶的具體辦法,由證券登記結算機構制定,報中國證監會批準。根據這一修改,目前將允許在境內工作的外國自然人投資者開立A股證券賬戶。

    二是修改《上市公司股權激勵管理辦法》,將可以成為股權激勵對象的境內上市公司外籍員工范圍,從在境內工作的外籍員工,擴大到所有外籍員工。

    修改后的《證券登記結算管理辦法》和《上市公司股權激勵管理辦法》將于2018915日起正式施行,同時,中國證券登記結算有限公司將出臺有關外國人開立A股證券賬戶的實施規則。此外,證監會將抓緊會同相關部門做好稅收、資金匯兌管理等方面的配套銜接工作,確保上述辦法有序施行。

    5,證監會正式發布《外商投資期貨公司管理辦法》(8月24日)

    為貫徹落實黨中央、國務院關于進一步擴大金融業對外開放的決策部署,有序引入優質境外金融機構投資期貨公司,提升我國期貨業服務實體經濟能力,經國務院批準,證監會正式發布《外商投資期貨公司管理辦法》(簡稱《辦法》)。

    按照有關立法程序的要求,自201854日開始,證監會在官網和“中國政府法制信息網”,就《辦法》向社會公開征求意見。證監會認真梳理研究反饋意見,采納了合理可行的意見和建議,相應修改完善了《辦法》。

    《辦法》主要涉及以下內容:一是明確適用范圍。外商投資期貨公司界定為單一或有關聯關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司。二是細化境外股東條件。境外股東應當具有良好的國際聲譽和經營業績,近3年業務規模、收入、利潤居于國際前列,近3年長期信用均保持在高水平。三是規范間接持股。要求境外投資者通過投資關系、協議或其他安排,實際控制期貨公司5%以上股權的,應當轉為直接持股,但對通過中國境內證券公司間接持有期貨公司股權及中國證監會規定的其他情形予以豁免。四是明確高級管理人員履職規定。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職。五是對文本語言和信息系統部署提出要求。

    《辦法》出臺后,我會相應更新期貨公司行政許可服務指南。符合條件的境外投資者可依照《期貨公司監督管理辦法》、《辦法》、《外商投資準入特別管理措施(負面清單)(2018年版)》及服務指南相關規定,向我會提交申請,持有境內期貨公司股比不超過51%,三年后股比不受限制。

    6,證監會批準上海期貨交易所開展銅期權交易(8月31日)

    證監會已于近日批準上海期貨交易所開展銅期權交易,合約正式掛牌交易時間為2018921日。

    期權是國際衍生品市場成熟的基礎性風險管理工具。20173月和4月,豆粕期權和白糖期權分別在大連商品交易所和鄭州商品交易所上市交易。上市一年多來,市場運行平穩有序,市場功能逐步發揮,初步滿足了相關農業企業個性化、精細化的風險管理需求,降低了套期保值的成本。與此同時,銅產業企業建議上市場內銅期權產品。銅產業在我國工業體系和大宗商品市場發揮著重要作用,開展銅期權交易有利于完善大宗商品衍生品市場體系,豐富銅企業風險管理手段,提高企業風險管理水平。

    證監會將督促上海期貨交易所繼續做好各項準備工作,確保銅期權的平穩推出和穩健運行。

    7,證監會就上海證交所與倫敦證交所互聯互通業務監管公開征求意見(8月31日)

    為落實習近平主席201510月訪英和中英經濟財金對話有關成果,中英雙方經過協商,將通過上海證券交易所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業務模式實現兩地市場互聯互通(即滬倫通)。

    為規范滬倫通存托憑證業務涉及的發行上市、交易、信息披露、跨境轉換等行為,證監會根據《存托憑證發行與交易管理辦法(試行)》(證監會令第143號,以下簡稱《管理辦法》)起草了《上海證券交易所與倫敦證券交易所市場互聯互通存托憑證業務監管規定(試行)》(以下簡稱《監管規定》),本著保護投資者合法權益、維護市場公平秩序、防范金融風險的原則,對參與滬倫通的相關市場主體和行為提出了具體規范性要求,自即日起向社會公開征求意見。

    《監管規定》共三十條,主要包括以下內容:

    一是明確滬倫通中國存托憑證(CDR)發行審核制度。規定滬倫通CDR應當符合《管理辦法》關于公開發行CDR的規定,明確了申報文件、核準程序、保薦盡調、會計審計安排和CDR數量上限等要求。

    二是明確CDR跨境轉換制度安排。銜接《管理辦法》,規定了跨境轉換業務類型(生成和兌回)和境內證券公司參與此項業務的基本條件及備案要求,以及跨境轉換機構資產托管、境外投資管理等行為規范。

    三是明確CDR持續監管要求。原則上援引適用《創新企業境內發行股票或存托憑證上市后持續監管實施辦法(試行)》中對已在境外上市紅籌企業的規定。不再強制要求基礎證券發行人披露季度報告;基礎證券發行人開展重大資產重組如不涉及在境內發行CDR,按境外規則同步向境內投資者披露即可。

    四是明確境內上市公司境外發行GDR的監管安排。納入境外上市框架進行監管;鑒于GDR可轉換為A股在境內市場流通,為防范監管套利,兼顧商業可行性,對GDR發行條件、發行價格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉換的境外券商和存托人作了規定。

    五是強化監管執法,明確法律責任。銜接《管理辦法》,重點明確對跨境轉換機構的監管。在《證券法》框架下,對相關市場參與主體的法律責任作了規定。

    推進滬倫通是貫徹落實黨的十九大精神,進一步擴大資本市場雙向開放的重要舉措。歡迎社會各界提出意見和建議,與證監會共同推動這項工作平穩有序開展。

    8,證監會組織召開區域性股權市場規范發展座談會(8月31日)

    83031日,證監會在四川省成都市組織召開區域性股權市場規范發展座談會,證監會黨委委員、副主席閻慶民出席并講話。

    閻慶民指出,習近平總書記在全國金融工作會議上強調,要把發展直接融資放在重要位置,形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監管有效、投資者合法權益得到有效保護的多層次資本市場體系。黨的十九大和中央經濟工作會議提出要深化金融體制改革,服務好供給側結構性改革和“三去一降一補”,增強金融服務實體經濟能力,提高直接融資比重,擴大股權融資占比,促進多層次資本市場健康發展,守住不發生系統性金融風險的底線。要切實把思想和行動統一到黨的十九大、中央經濟工作會議、全國金融工作會議精神以及習近平總書記關于資本市場的重要論述上來,不斷提高政治站位和政治覺悟,統一思想,深刻認識規范發展區域性股權市場的重要意義,把黨中央、國務院的決策部署不折不扣落到實處。

    閻慶民表示,經過近十年的發展和實踐,區域性股權市場發展初具規模,成為多層次資本市場的重要組成部分,初步建立了制度框架、形成了系統有序的市場生態、發揮了扶持小微企業的作用、建立了協同監管工作機制。同時也要清醒地看到,區域性股權市場作為新生事物,還面臨一些困難和問題。區域性股權市場實現規范健康發展,要夯實基礎,練好內功,做到“六個著力”,不斷提升服務小微企業的能力和水平:一是著力做精股權融資業務,二是著力提升專業服務能力,三是著力發揮普惠金融功能,四是著力提升掛牌公司質量,五是著力搞好市場基礎建設,六是著力發展合格投資者。

    閻慶民強調,要強化監管,切實防范化解區域性股權市場風險。防范化解重大風險是三大攻堅戰之首,證監局要責無旁貸地把區域性股權市場監管工作當做分內之事,既支持地方做好監管工作,又要嚴格落實好各項政策要求。地方金融監管部門要切實扛起日常監管主體責任,組織開展現場檢查,依法查處違法違規,承擔風險處置責任。證監局和地方金融監管部門要對問題和風險增強敏感性,做到早發現、早處置、早預警,加強信息溝通交流,著力提升監管效能,及時防范化解風險。

    閻慶民要求,證監會近期將重點在信息系統規范、轉板合作對接、專業機構參與、自律管理服務等方面推進區域性股權市場規范發展。地方政府要切實按照國務院文件要求,將區域性股權市場作為小微企業扶持資金的綜合運用平臺,通過貼息、擔保、設立引導基金或股權投資基金等多種方式扶持小微企業。各方要創造條件,積極營造有利于區域性股權市場規范發展的有利條件和良好環境,協力促進區域性股權市場規范發展,為促進供給側結構性改革和服務實體經濟作出更大貢獻。

    9,工信部、證監會聯合召開工業互聯網產融結合座談會(8月31日)

    2018831日,工業和信息化部、中國證監會聯合召開工業互聯網產融結合座談會,就工業互聯網發展思路、未來布局以及在產融結合方面的探索等進行研討。工業和信息化部苗圩部長、證監會劉士余主席、張慎峰主席助理出席會議,工業和信息化部陳肇雄副部長主持會議。

    會議指出,加快發展工業互聯網對于促進制造業轉型升級、實體經濟振興,推進制造強國、網絡強國建設具有重要意義,必須高度重視,切實發揮產融結合的重要推動作用,打通產業發展、科技創新、金融服務生態鏈,形成產融結合、良性互促的發展格局。會議強調,服務工業互聯網和先進制造業創新發展是資本市場使命和職責所在,要進一步改革完善資本市場制度規則,努力提升證券行業專業化服務能力。

    工業互聯網企業、證券經營機構等行業代表,工業和信息化部、證監會相關司局和直屬單位負責同志參加會議。

    10,證監會正式發布實施監管科技總體建設方案(8月31日)

    證監會正式印發《中國證監會監管科技總體建設方案》(以下簡稱《總體建設方案》),標志著我會完成了監管科技建設工作的頂層設計,并進入了全面實施階段。

    《總體建設方案》詳細分析了證監會監管信息化現狀、存在的問題以及面臨挑戰,提出了監管科技建設的意義、原則和目標,明確了監管科技1.0、2.0、3.0各類信息化建設工作需求和工作內容。

    證監會監管科技建設遵循“科技引領、需求驅動;共建共享、多方協同;統籌規劃、持續推進;提升能力、創新機制”的總體原則,立足于我國資本市場的實際情況,在加強電子化、網絡化監管的基礎上,通過大數據、云計算、人工智能等科技手段,為證監會提供全面、精準的數據和分析服務,著力實現三個目標。一是完善各類基礎設施及中央監管信息平臺建設,實現業務流程的互聯互通和數據的全面共享,形成對監管工作全面、全流程的支持。二是積極應用大數據、云計算等科技手段進行實時數據采集、實時數據計算、實時數據分析,實現對市場運行狀態的實時監測,強化市場風險的監測和異常交易行為的識別能力,及早發現、及時處置各類證券期貨違法違規行為。三是探索運用人工智能技術,包括機器學習、數據挖掘等手段為監管提供智能化應用和服務,優化事前審核、事中監測、事后稽查處罰等各類監管工作模式,提高主動發現問題能力和監管智能化水平,促進監管模式創新。

    監管科技1.0的工作內容主要是通過采購或研制成熟高效的軟硬件工具或設施,滿足會內部門和派出機構基本辦公和特定工作的信息化需求,提升監管工作的數字化、電子化、自動化、標準化程度。

    監管科技2.0的工作內容主要是通過不斷豐富、完善中央監管信息平臺功能,優化業務系統建設,實現跨部門監管業務的全流程在線運轉,為大數據、云計算、人工智能等技術在監管科技3.0階段的應用打下良好的基礎。

    監管科技3.0的工作核心是建設一個運轉高效的監管大數據平臺,綜合運用電子預警、統計分析、數據挖掘等數據分析技術,圍繞資本市場的主要生產和業務活動,進行實時監控和歷史分析調查,輔助監管人員對市場主體進行全景式分析、實時對市場總體情況進行監控監測,及時發現涉嫌內幕交易、市場操縱等違法違規行為,履行監管職責,維護市場交易秩序。

    《總體建設方案》中明確了五大基礎數據分析能力、七大類32個監管業務分析場景,提出了大數據分析中心建設原則、數據資源管理工作思路和監管科技運行管理“十二大機制”。

    文章關鍵詞:


    2016-2021 深圳深國融財富管理有限公司 All Rights Reserved

     
    H文纯肉教室校长,国产美女白浆在线播放,亚洲最大AV无码网站枫山恋
    <xmp id="s2qsq"><table id="s2qsq"></table>
  • <xmp id="s2qsq"><table id="s2qsq"></table>
  • <xmp id="s2qsq"><table id="s2qsq"></table>