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    2019-01
    打造更健康的資本市場
     近日,證監會宣布,針對部分證券投資咨詢機構不當營銷和違規經營問題,加大執法檢查力度,整肅行業紀律,集中查處一批個案,2018年58家咨詢機構或其分支機構被采取行政監管措施。下一步,針對證券投資咨詢業務仍將繼續保持從嚴監管態勢,對存在違法違規行為的咨詢機構,將綜合運用多種手段,嚴厲查處追究有關機構和人員的責任。

      在資本市場中,證券投資咨詢并不算特別受人關注的領域,卻與很多人的利益息息相關,不少投資者都曾因為虛假、不實、夸大、誤導性的營銷而蒙受損失。加大對這個領域的市場監管力度,既能讓投資者權益得到更有效保護,也體現了對資本市場不斷強化監管、正本清源的決心。

      中央經濟工作會議指出,資本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的作用,要通過深化改革,打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。這一功能定位凸顯了資本市場改革發展的重要性,也指明了市場未來前進的方向。“規范、透明、開放、有活力、有韌性”,這幾個關鍵詞相互關聯、缺一不可,而規范、透明被放置在最前面,則表明健康度對于資本市場的重要意義。沒有規范、透明,市場的活力和韌性就無從談起,沒有規范、透明,市場的進一步開放也會受到很大影響。將規范與發展并重,讓市場環境更加澄凈透明,讓市場運行更加井然有序,資本市場發展才能蹄疾步穩,為服務實體經濟貢獻更大力量。

      近年來,相關部門在優化交易監管、激發市場活力的同時,也牢牢把握風險底線,強化依法全面從嚴監管,嚴厲打擊欺詐發行、虛假信息披露、內幕交易及市場操縱等違法違規行為,維護公平的市場交易秩序。尤其是一些肆意妄為、逃避監管、影響惡劣的機構和個人受到重罰,對違法違規行為形成了更有力的震懾。

      盡管成效顯著,但著眼現實,資本市場監管依然任重道遠。細看近期公布的20起2018年資本市場典型違法案例,涉及虛假陳述、欺詐發行、股價操縱、內幕交易等諸多方面,多數是市場的老問題,違法違規的具體手法卻有不少新花樣。由此可見,資本市場一些亂象有其頑固性、復雜性,而且會不斷出現新問題、帶來新挑戰。這其中,無論是實際控制人違法侵占上市公司利益,還是上市公司實施財務造假,涉嫌信息披露違法,或者操縱股票價格、涉嫌內幕交易等等,這些違法違規行為要真正得到遏制,一方面需要堅持從嚴監管不放松,另一方面也要不斷提升監管智能化、科技化水平,通過大數據、云計算人工智能等科技手段精準打擊,讓違法者無處遁形。

      當然,探究一些違法違規行為,其深層次原因還是市場制度不夠完善。比如,一些上市公司出現的問題,大多與法人治理缺位、內控管理不足有關。要化解長期存在的難點、痛點問題,就要統籌信息披露、交易、退市、投資者適當性管理等各方面,以深化改革推動基礎制度建設,扎牢籬笆,堵住漏洞。有扎實完備的制度護航,資本市場持續健康發展就能得到更有力、更堅實的支撐。

     ?。ㄔ妮d于《人民日報》1月28日18版)

      責編 祝裕

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