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    2019-05
    上海銀保監局連開9張罰單 6家機構被罰超千萬
       新浪財經消息:5月14日,上海銀保監局一次性披露9張行政處罰公開表,對上海農商銀行寶山支行、南京銀行上海分行、天津銀行上海分行、中泰信托、匯豐銀行(中國)有限公司、華寶信托等6家金融機構及相關人員作出處罰,合計罰沒1003.1萬元。

      四家銀行機構被罰沒528萬 貸款違規成“重災區”

      此次被罰的銀行機構共有四家,分別為:天津銀行上海分行、南京銀行上海分行、匯豐銀行(中國)有限公司和上海農商行寶山支行,四家機構共被罰沒528.8萬元,從被罰原因來看,四家銀行被罰均和貸款業務違規有關。

      2017年,上海農村商業銀行股份有限公司寶山支行違規發放某貸款被用作拍地保證金、土地出讓金,上海銀保監會責令其整改,并罰沒合計228.7968萬元。當事人黃河、朱宋杰、楊興華被警告。

      2015年2月,天津銀行股份有限公司上海分行超過某借款人實際資金需求發放流動資金貸款;該筆貸款分類不準確。對此,上海銀保監局責令天津銀行上海分行改正,并處罰款共計100萬元。

      2015年3月,南京銀行股份有限公司上海分行與某借款人串通違規發放貸款;該筆貸款分類不準確。對此,上海銀保監局責令南京銀行上海分行改正,并處罰款共計100萬元。

      2016年12月、2017年6月,匯豐銀行(中國)有限公司貸款自主支付事后管理嚴重違反審慎經營規則;2017年2月至8月,該行部分信用卡資金用于非消費領域。對此,上海銀保監局責令匯豐銀行(中國)有限公司改正,并處罰款共計100萬元。

     

      中泰、華寶兩家信托公司均受罰200萬以上

      除上述四家銀行機構外,另有中泰信托和華寶信托兩家信托公司此次也領到了上海銀保監局的罰單,并且被罰沒金額數目較高。

      先來看中泰信托,2015年7月,該公司違規承諾某信托財產不受損失。對此,上海銀保監局給予其警告,沒收違法所得264.4萬元。值得注意的是,資管新規落地后,監管再次重申信托理財產品不得承諾保本,而中泰信托此次違規,不僅遭到了監管部門的警告,其違法所得也被監管沒收。

      另一家被罰的信托公司華寶信托則存在3項違法違規事由。其一,2016年11月、2018年2月,該公司部分投資類銀信理財資金投資于非上市公司股權;其二,2017年8月,該公司開展某融資類銀信理財合作業務時,對個人理財資金投資于非上市公司股權未盡合規審查義務;其三,2018年3月,該公司違規發放某信托貸款被用于證券交易。對此,上海銀保監局責令華寶信托改正,并對其罰款共計210萬元。

     

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