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    最新資訊
    05
    2017-05
    一晚上三條金融監管消息,都強調了一個詞
       財政部等六部委聯合發文稱局部風險不容忽視;證監會官網刊文指出要全面梳理資本市場各項風險點;另有媒體稱,保監會將開展非法集資風險專項排查,摸清風險底數,穩妥化解風險。

      昨晚,相繼有三條消息發布,內容均為金融監管。

      其中來自財政部的通知和證監會的公告均強調“把防范風險放在更加重要的位置”;另一篇來自保監會的消息,也強調了要化解風險。

      財政部等六部委聯合發文稱局部風險不容忽視,要求摸底排查地方政府舉債融資行為。證監會官網刊文指出,要把防控金融風險放到更加重要的位置,全面梳理資本市場各項風險點。另有媒體報道稱,保監會5月至7月將開展非法集資風險專項排查,摸清風險底數,穩妥化解風險。

      中泰證券首席經濟學家李迅雷在最新的評論文章中稱,金融監管趨嚴實質上表明宏觀政策悄然轉向,淡化穩增長短期目標,著重降低金融風險;不要有周期幻想,也不要擔心經濟增速大幅回落,需要有底線思維。

      消息1 六部委規范地方政府舉債融資

      5月3日傍晚,財政部、發改委、司法部、人民銀行、銀監會、證監會聯合發文,進一步規范地方政府舉債融資行為。

      對于發布通知的宗旨,通知稱,“個別地區違法違規舉債擔保時有發生,局部風險不容忽視。為貫徹落實黨中央、國務院決策部署,牢牢守住不發生區域性系統性風險的底線,現就進一步規范地方政府舉債融資行為有關事項通知。”

      消息2 證監會:不放過一個風險隱患

      同一天,證監會官網刊文稱,“當前要結合資本市場實際,準確研判各種風險,不放過一個風險隱患,逐項細化分解,把防控風險與促進資本市場健康發展的各項工作有機結合、做實做細。”

      文章表示,“要把防控金融風險放到更加重要的位置,全面梳理資本市場各項風險點,自覺維護和依靠金融監管協調機制,牢牢守住不發生系統性風險的底線,牢牢把握資本市場來之不易的發展機遇,以優異成績迎接黨的十九大勝利召開。”

      消息3 保監會專項排查非法集資

      據中國證券網5月3日晚間披露,為防范和化解保險業涉嫌非法集資風險隱患,保監會計劃于5月至7月在保險業開展涉嫌非法集資風險專項排查行動。

      根據保監會下發給各保監局及各保險機構的通知來看,此次專項排查行動將摸清風險底數,穩妥化解風險。將加強對非法集資風險突出的重點地區、重點機構、重點業務、重點人群的排查,特別是要加強對基層保險機構、一線業務人員的排查。

      以下分別為六部門通知、證監會文章和保險業風險排查報道全文。

    六部門:盡快排查地方政府及其部門融資擔保

      原標題為《關于進一步規范地方政府舉債融資行為的通知》

      

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      各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳(局)、發展改革委、司法廳(局),中國人民銀行上??偛?、各分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行,各銀監局、證監局:

      2014年修訂的預算法和《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》(國發〔2014〕43號)實施以來,地方各級政府加快建立規范的舉債融資機制,積極發揮政府規范舉債對經濟社會發展的支持作用,防范化解財政金融風險,取得了階段性成效。但個別地區違法違規舉債擔保時有發生,局部風險不容忽視。為貫徹落實黨中央、國務院決策部署,牢牢守住不發生區域性系統性風險的底線,現就進一步規范地方政府舉債融資行為有關事項通知如下:

      一、全面組織開展地方政府融資擔保清理整改工作

      各省級政府要認真落實國務院辦公廳印發的《地方政府性債務風險應急處置預案》(國辦函〔2016〕88號)要求,抓緊設立政府性債務管理領導小組,指導督促本級各部門和市縣政府進一步完善風險防范機制,結合2016年開展的融資平臺公司債務等統計情況,盡快組織一次地方政府及其部門融資擔保行為摸底排查,督促相關部門、市縣政府加強與社會資本方的平等協商,依法完善合同條款,分類妥善處置,全面改正地方政府不規范的融資擔保行為。上述工作應當于2017年7月31日前清理整改到位,對逾期不改正或改正不到位的相關部門、市縣政府,省級政府性債務管理領導小組應當提請省級政府依法依規追究相關責任人的責任。財政部駐各地財政監察專員辦事處要密切跟蹤地方工作進展,發現問題及時報告。

      二、切實加強融資平臺公司融資管理

      加快政府職能轉變,處理好政府和市場的關系,進一步規范融資平臺公司融資行為管理,推動融資平臺公司盡快轉型為市場化運營的國有企業、依法合規開展市場化融資,地方政府及其所屬部門不得干預融資平臺公司日常運營和市場化融資。地方政府不得將公益性資產、儲備土地注入融資平臺公司,不得承諾將儲備土地預期出讓收入作為融資平臺公司償債資金來源,不得利用政府性資源干預金融機構正常經營行為。金融機構應當依法合規支持融資平臺公司市場化融資,服務實體經濟發展。進一步健全信息披露機制,融資平臺公司在境內外舉債融資時,應當向債權人主動書面聲明不承擔政府融資職能,并明確自2015年1月1日起其新增債務依法不屬于地方政府債務。金融機構應當嚴格規范融資管理,切實加強風險識別和防范,落實企業舉債準入條件,按商業化原則履行相關程序,審慎評估舉債人財務能力和還款來源。金融機構為融資平臺公司等企業提供融資時,不得要求或接受地方政府及其所屬部門以擔保函、承諾函、安慰函等任何形式提供擔保。對地方政府違法違規舉債擔保形成的債務,按照《國務院辦公廳關于印發地方政府性債務風險應急處置預案的通知》(國辦函〔2016〕88號)、《財政部關于印發〈地方政府性債務風險分類處置指南〉的通知》(財預〔2016〕152號)依法妥善處理。

      三、規范政府與社會資本方的合作行為

      地方政府應當規范政府和社會資本合作(PPP)。允許地方政府以單獨出資或與社會資本共同出資方式設立各類投資基金,依法實行規范的市場化運作,按照利益共享、風險共擔的原則,引導社會資本投資經濟社會發展的重點領域和薄弱環節,政府可適當讓利。地方政府不得以借貸資金出資設立各類投資基金,嚴禁地方政府利用PPP、政府出資的各類投資基金等方式違法違規變相舉債,除國務院另有規定外,地方政府及其所屬部門參與PPP項目、設立政府出資的各類投資基金時,不得以任何方式承諾回購社會資本方的投資本金,不得以任何方式承擔社會資本方的投資本金損失,不得以任何方式向社會資本方承諾最低收益,不得對有限合伙制基金等任何股權投資方式額外附加條款變相舉債。

      四、進一步健全規范的地方政府舉債融資機制

      全面貫徹落實依法治國戰略,嚴格執行預算法和國發〔2014〕43號文件規定,健全規范的地方政府舉債融資機制,地方政府舉債一律采取在國務院批準的限額內發行地方政府債券方式,除此以外地方政府及其所屬部門不得以任何方式舉借債務。地方政府及其所屬部門不得以文件、會議紀要、領導批示等任何形式,要求或決定企業為政府舉債或變相為政府舉債。允許地方政府結合財力可能設立或參股擔保公司(含各類融資擔?;鸸荆?,構建市場化運作的融資擔保體系,鼓勵政府出資的擔保公司依法依規提供融資擔保服務,地方政府依法在出資范圍內對擔保公司承擔責任。除外國政府和國際經濟組織貸款轉貸外,地方政府及其所屬部門不得為任何單位和個人的債務以任何方式提供擔保,不得承諾為其他任何單位和個人的融資承擔償債責任。地方政府應當科學制定債券發行計劃,根據實際需求合理控制節奏和規模,提高債券透明度和資金使用效益,建立信息共享機制。

      五、建立跨部門聯合監測和防控機制

      完善統計監測機制,由財政部門會同發展改革、人民銀行、銀監、證監等部門建設大數據監測平臺,統計監測政府中長期支出事項以及融資平臺公司舉借或發行的銀行貸款、資產管理產品、企業債券、公司債券、非金融企業債務融資工具等情況,加強部門信息共享和數據校驗,定期通報監測結果。開展跨部門聯合監管,建立財政、發展改革、司法行政機關、人民銀行、銀監、證監等部門以及注冊會計師協會、資產評估協會、律師協會等行業自律組織參加的監管機制,對地方政府及其所屬部門、融資平臺公司、金融機構、中介機構、法律服務機構等的違法違規行為加強跨部門聯合懲戒,形成監管合力。對地方政府及其所屬部門違法違規舉債或擔保的,依法依規追究負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員的責任;

      對融資平臺公司從事或參與違法違規融資活動的,依法依規追究企業及其相關負責人責任;對金融機構違法違規向地方政府提供融資、要求或接受地方政府提供擔保承諾的,依法依規追究金融機構及其相關負責人和授信審批人員責任;對中介機構、法律服務機構違法違規為融資平臺公司出具審計報告、資產評估報告、信用評級報告、法律意見書等的,依法依規追究中介機構、法律服務機構及相關從業人員的責任。

      六、大力推進信息公開

      地方各級政府要貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于全面推進政務公開工作的意見》等規定和要求,全面推進地方政府及其所屬部門舉債融資行為的決策、執行、管理、結果等公開,嚴格公開責任追究,回應社會關切,主動接受社會監督。繼續完善地方政府債務信息公開制度,縣級以上地方各級政府應當重點公開本地區政府債務限額和余額,以及本級政府債務的規模、種類、利率、期限、還本付息、用途等內容。省級財政部門應當參考國債發行做法,提前公布地方政府債務發行計劃。推進政府購買服務公開,地方政府及其所屬部門應當重點公開政府購買服務決策主體、購買主體、承接主體、服務內容、合同資金規模、分年財政資金安排、合同期限、績效評價等內容。推進政府和社會資本合作(PPP)項目信息公開,地方政府及其所屬部門應當重點公開政府和社會資本合作(PPP)項目決策主體、政府方和社會資本方信息、合作項目內容和財政承受能力論證、社會資本方采購信息、項目回報機制、合同期限、績效評價等內容。推進融資平臺公司名錄公開。

      各地區要充分認識規范地方政府舉債融資行為的重要性,把防范風險放在更加重要的位置,省級政府性債務管理領導小組要切實擔負起地方政府債務管理責任,進一步健全制度和機制,自覺維護總體國家安全,牢牢守住不發生區域性系統性風險的底線。各?。ㄗ灾螀^、直轄市、計劃單列市)政府性債務管理領導小組辦公室應當匯總本地區舉債融資行為清理整改工作情況,報省級政府同意后,于2017年8月31日前反饋財政部,抄送發展改革委、人民銀行、銀監會、證監會。

      特此通知。

      財政部 發展改革委 司法部 人民銀行 銀監會 證監會

      2017年4月26日

      證監會:全面梳理市場各項風險點

      原標題為《證監會黨委召開會議學習貫徹習近平總書記重要講話精神》

      

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      4月25日,中央政治局召開會議,分析研究當前經濟形勢和經濟工作,并就維護國家金融安全進行第四十次集體學習,習近平總書記發表了重要講話。中國證監會黨委立即組織學習,5月2日上午又召開專題會議,深入學習習近平總書記重要講話精神,并結合資本市場和證監會系統實際,研究部署貫徹落實工作。

      證監會黨委認為,今年以來,面對錯綜復雜的國內外形勢,在以習近平同志為核心的黨中央堅強領導下,全黨上下同心同德,堅持新發展理念,經濟社會發展取得了來之不易的成績。一季度經濟運行延續了去年下半年以來穩中有進、穩中向好的勢頭,實現良好開局,增長和效益回升,供給側結構性改革穩步推進,市場預期改善。資本市場穩健發展的宏觀環境更加有利,投資者信心更加堅定。習近平總書記在中央政治局集體學習上的重要講話科學總結了金融與經濟的關系,“金融活經濟活,金融穩經濟穩”,全面分析了當前金融形勢,對維護金融安全,防范和化解金融風險作出了全面部署,提出了新形勢下維護金融安全的6項重點任務,為進一步提升金融監管水平、提高金融工作能力、防范金融風險指明了方向。

      證監會黨委深刻認識到,今年我們黨和國家大事多、要事多,迎接黨的十九大勝利召開是頭等大事。做好今年的工作,就要深入貫徹落實習近平總書記重要講話精神,提高政治站位,牢固樹立“四個意識”,堅決維護以習近平同志為核心的黨中央權威,提高執行黨中央國務院關于經濟金融工作方針政策的能力和水平。當前要結合資本市場實際,準確研判各種風險,不放過一個風險隱患,逐項細化分解,把防控風險與促進資本市場健康發展的各項工作有機結合、做實做細。

      證監會黨委要求,全系統各級黨組織要全面貫徹落實習近平總書記重要講話精神,按照中央對經濟金融形勢的判斷和決策,將維護資本市場穩定放在維護國家金融安全和經濟安全的大局中來統籌謀劃,堅持穩中求進工作總基調,始終保持依法全面從嚴監管,保護投資者合法權益,著力提高和改進監管能力。牢固樹立和貫徹落實新發展理念,圍繞深化供給側結構性改革、推進“三去一降一補”,堅持市場化法治化國際化方向,協調推進資本市場改革穩定發展和監管工作,更好發揮資本市場服務實體經濟的功能和作用。

      要把防控金融風險放到更加重要的位置,全面梳理資本市場各項風險點,自覺維護和依靠金融監管協調機制,牢牢守住不發生系統性風險的底線,牢牢把握資本市場來之不易的發展機遇,以優異成績迎接黨的十九大勝利召開。

     保險業5月-7月將開展非法集資風險專項排查

      

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      中國證券網記者5月3日獨家獲悉,為防范和化解保險業涉嫌非法集資風險隱患,保監會計劃于2017年5月至7月在保險業開展涉嫌非法集資風險專項排查行動。

      根據保監會下發給各保監局及各保險機構的通知來看,此次專項排查行動將摸清風險底數,穩妥化解風險。根據相關部署,將加強對非法集資風險突出的重點地區、重點機構、重點業務、重點人群的排查,特別是要加強對基層保險機構、一線業務人員的排查。

      根據保監會要求,針對不同類型的風險,要找準排查重點:針對保險從業人員從事非法集資的主導型風險,要重點排查公司內部管控、人員管理是否存在薄弱環節或漏洞;針對從業人員參與民間借貸、代銷非保險金融產品涉嫌非法集資的參與型風險,要重點排查基層機構高管、銷售人員等高風險人群社會兼職、代銷理財產品的情況;針對業外機構和個人假借保險名義從事非法集資的被利用型風險,要重點排查公司關鍵業務環節風險管控情況,并主動排查監測業外機構和個人假借保險名義虛假宣傳、發布涉嫌非法集資廣告資訊信息的情況。

      其次,保監會要求各單位要結合本地區、本系統業務結構、風險特點,細化排查措施,充分調動行業內外力量,采取業務財務數據監測分析、內部審計、客戶投訴、公眾舉報、輿情監測、跨部門信息共享等多種方式,充分利用互聯網、大數據等信息科技手段,擴大涉嫌非法集資風險線索發現渠道,確保排查效果。

      同時,既要緊盯社會非法集資案件高發、風險突出的傳統領域,又要密切關注新型非法集資風險,全面摸清保險業面臨的非法集資風險。深入排查保險機構、保險從業人員是否涉及參與投資理財、網絡借貸、第三方支付、眾籌、房地產、涉農互助合作組織等社會重點領域非法集資行為。密切關注以“虛擬貨幣”、“金融互助”、“消費返利”、“文化藝術品收藏”、“養老投資”等名義開展非法集資的新形式、新手法,主動排查是否存在保險機構或保險從業人員利用上述手法從事或參與非法集資的風險,把握風險防范化解的主動權。

      保監會在上述通知中明確表示,各單位要嚴格依法依規開展專項排查活動和后續風險處置,對排查出的風險線索,要建立臺賬,綜合考慮違法違規性質、具體行為情節、社會危害程度等因素,堅持積極穩妥、分類施策,采取警示約談、督促整改、行政處罰、刑事打擊等手段分類化解,不搞“一刀切”。

      要在摸清風險底數的基礎上,抓住重點風險,敢于碰硬、敢于揭蓋、果斷出手,有序處置一批風險點,防止個體風險演變為局部風險、局部風險演變為整個行業風險。對風險處置中的風險及可能產生的次生風險有充分的預計和應對預案,防止風險蔓延,確??傮w可控。在遏制案件高發態勢的同時,要著力完善規章制度,夯實工作基礎,強化非法集資風險防控長效機制。

      保監會還強調,要加強專項排查活動與長效風險排查機制的銜接。各保險機構要堅持常規風險排查與專項風險排查相結合的工作機制,在堅持定期開展常規風險排查、及時啟動非法集資案件專項風險排查的同時,以此次專項排查活動為契機,對涉嫌非法集資風險全面開展集中排查。

      文章來源:微信公眾號Wind資訊

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