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    2018-02
    一到周五銀行就有大罰單?銀監會:大案處罰信息公開將成常態
       銀監會對多起銀行業違法違規案件開出罰單。

      近期,銀監會披露了多起銀行業違法違規案件,其中,郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違規票據案、浦發銀行成都分行違規放貸等案件均被處以“億級罰單”??涨暗奶幜P頻次和力度引發市場關注,未來處罰信息公開的標準是什么?又為何通常選擇在周五下午發布?

      “公開為常態,不公開為例外”,在2月9日舉行的銀監會新聞發布會上,銀監會法規部副主任王振中表明了其在案件處罰方面的原則。“銀監會在加大監管執法力度、嚴肅整治銀行業市場亂象的工作上,依法、主動、及時有序公開各項行政處罰的信息,以及案件的查處情況,有效傳導強監管、嚴處罰的信號。”

      王振中指出,在執法全過程中,銀監會充分尊重和保障當事人的合法權利,認真聽取當事人的意見和訴求,切實保證行政處罰程序的合法性。

      在行政處罰的調查取證階段,堅持全面、客觀、公正的原則,既收集證明違法違規事實的證據,也收集當事人反饋意見,以及構成從輕、減輕處罰情節等有關證據。

      在行政處罰決定作出前,依法履行告知的程序,聽取當事人陳述申辯意見,或者應當事人的申請,依法組織聽證,召開聽證會。當事人的訴求合理的,我們就依法予以采納。

      王振中表示,處罰決定作出后的信息公開也是回應社會關切、接受公眾監督的重要舉措。信息公開向金融機構傳遞了強監管嚴處罰的監管導向,切實發揮“處罰一個,震懾一片”的警示作用;同時,公開行政處罰和案件查處信息是監管部門提高透明度的具體行為,便于社會對監管工作的監督。

      “從已經公開的行政處罰和案件查處信息取得的效果來看,信息公開對整肅銀行業市場秩序,營造銀行業合規守法的氛圍發揮了積極正面的作用。”王振中評價道。

      那么,未來是否所有行政處罰信息都將悉數對外公布呢?

      對此,王振中闡明了兩種例外情況:對于涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的行政處罰信息,或者公開后可能危及國家安全、公共安全、經濟安全和社會穩定的行政處罰信息,銀監會依法不予公開;對于公開后可能影響重大經濟、金融政策實施或者影響經濟金融秩序的行政處罰信息,也可以暫不公開,待影響因素消除后再適時公開。

      在公開時機的選擇上,王振中表示會充分考慮對行業和市場可能造成的影響。“對于重大案件一般在周五下午股市收市以后才公開,主要是為了給市場一個充分消化的時間,減少市場誤讀,維護金融業和銀行市場的有序運行。”

      近期銀行業違法違規案件處罰一覽:

      銀監會2月2日通報,近日陜西、河南銀監局依法查處了轄內銀行業金融機構質押貸款案件,對兩地涉及該案的19家銀行業金融機構共計罰款5250萬元,并處罰104名責任人。

      銀監會1月27日披露,銀監會統籌協調相關銀監局依法查處了郵儲銀行甘肅武威文昌路支行違規票據案件,對涉及該案的12家銀行業金融機構共計罰沒2.95億元。

      銀監會19日公布,對浦發銀行成都分行違規發放貸款案件的處罰結果:浦發銀行成都分行被罰款4.62億元,浦發銀行成都分行原行長被禁止終身從事銀行業工作。

      銀監會于2017年12月8日公布對廣發銀行違規擔保案件的處罰結果,對廣發銀行總行、惠州分行及其他分支機構罰沒合計7.22億元,對6名涉案員工終身禁止從事銀行業工作。此后,又于12月29日對涉及該案的13家出資機構作出13.41億元的罰沒處罰。由此,監管部門對該案涉案機構的罰沒金額已經超過20億元。(原題為《罰單頻現“周五見” 銀監會:大案處罰信息公開將成常態》)

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