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    今天是: 2022年07月01日 星期五
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    2018-03
    證監會開A股最大罰單表明了什么?
       3月14日,廈門北八道集團(以下簡稱“北八道”)因操縱次新股而被證監會罰沒約55億元的消息在朋友圈刷屏,這也刷新了資本大鱷鮮言被證監會開出的逾34億元罰單紀錄,成為A股“史上最大罰單”。在業內人士看來,證監會通過加大處罰力度,向市場表明了監管層維護證券市場秩序的堅定決心與能力。

      刷新“史上最大罰單”

      證監會3月14日上午組織召開稽查執法專場新聞通氣會,通報了3起近期查處的資本市場違法違規案件。具體來看,證監會通報的3起資本市場違法違規案件中包括1起信息披露違法違規案、2起操縱市場案。其中,北八道涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等,操縱期間累計獲利9.45億元。證監會表示,該案目前已經過調查審理和行政處罰事先告知程序,將對北八道做出沒一罰五的頂格處罰,罰沒款總計約55億元。這將成為證監會行政處罰歷史上開出的最高額罰單。

      上述消息一經發布,就引起了市場的廣泛關注。但北八道的公開信息極少,在工商資料中也并未查閱到有關北八道的相關信息。但據相關媒體報道稱,北八道旗下有一家龐大資源的物流公司北八道(廈門)物流集團有限公司(以下簡稱“北八道物流”)。北京商報記者隨即在工商信息中查到了有關北八道物流的相關信息,北八道物流為自然人何雪100%持股的公司,成立時間為2006年,注冊資本為5000萬元。北八道物流的經營范圍包括道路貨物運輸;裝卸搬運;國內貨運代理;其他未列明的機械與設備租賃;其他倉儲業以及自有房地產經營活動。

      值得一提的是,工商資料顯示,北八道物流的行政處罰信息高達7項,其中罰款金額在200-4000元不等。此外,北京商報記者繼續在天眼查上查閱北八道物流的相關信息顯示,北八道物流還曾因不按規定維護貨運車輛而遭到4次處罰;另外涉及的法律訴訟達15起;并且在2018年2月22日還被廈門市中級人民法院列為了被執行人。針對相關問題,北京商報記者致電北八道物流方面進行采訪,不過未有人接聽。

      北八道是一家成立于1993年的民營企業,實際控制人為林慶豐。根據上市公司象嶼股份2017年7月1日披露的信息顯示,象嶼股份與北八道集團有限公司合資設立了象道物流。對此,象嶼股份于3月14日晚間發布澄清公告稱,公司曾與北八道集團有限公司合資設立了兩個公司象道物流和象嶼同道,后續該兩個合資公司經過股權轉讓后股權關系已發生變更,現在該兩個子公司的合作股東已變更為五店港物流和榆林五店港。目前五店港物流和榆林五店港與北八道集團有限公司均不存在關聯關系,也未受同一實際控制人控制,監管機關對北八道的處罰不會影響公司的業務經營。

      馬甲席位隱現

      從證監會披露的情況來看,北八道違規操縱標的主要是次新股,包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等。北京商報記者根據3只次新股異動時間段的盤后公開交易信息粗略統計發現,東海證券廈門祥福路營業部以及東方證券廈門仙岳路營業部被貼上了“可疑”標簽。

      證監會表示,北八道利用300多個股票賬戶、100多臺電腦、10多位操盤手同時交易,大量使用配資,在調查過程中,北八道集團高管及相關人員拒不配合調查,財會人員為銷毀證據抓傷證監會稽查人員。

      需要注意的是,在2017年2月北八道違規操作的3只次新股張家港行、江陰銀行以及和勝股份均出現了集體異動。具體來看,張家港行在2017年2月6日開板之后,股價仍巨幅上漲,在2月6日-21日這12個交易日中,張家港行的區間累計漲幅高達133.57%,而同期大盤則上漲4.01%;此外,江陰銀行在2017年2月10日-28日這13個交易日中股價出現異動,在此期間區間累計漲幅達112.51%,同期大盤則上漲2.05%;另外一只次新股和勝股份的股價也曾出現過異動情形,在2017年2月6日-15日共8個交易日中,和勝股份的區間累計漲幅達95.05%,同期大盤則上漲1.72%。不難看出,上述3只次新股在2017年2月的幾個接連交易日均出現了股價大幅偏離市場走勢的情形。

      北京商報記者通過查閱上述3只次新股異動時間段的盤后公開交易信息發現,東海證券廈門祥福路營業部以及東方證券廈門仙岳路營業部均不止一次地出現在了上述3只次新股公開交易信息的主要買賣席位之中。

      震懾力度空前

      業內人士指出,此次對于北八道做出的行政處罰是證監會截至目前開出的“史上最大罰單”,此舉對于資本市場的警示作用非常明顯,對于市場后續想要模仿或者持相同態度的潛在違法人員或集團的震懾力度空前。

      在我國證券市場上,因操縱市場罪被罰的案例并不在少數。諸如,在去年3月證監會正式公布對鮮言操縱上市公司“多倫股份”(現名ST匹凸)一案做出行政處罰,同時開出逾34億元的罰單,彼時是證監會開出的“史上最大罰單”,該案件也引起了市場的極大關注。如今,時隔一年,“史上最大罰單”的紀錄被北八道刷新。知名學者布娜新對此指出,目前一系列針對證券市場違法行為的大力度處罰以及頂格處罰主要針對的是證券市場犯罪違法成本低的現狀。

      據相關媒體稱,有接近證監會的人士透露,一般操縱股價罰沒對象是個人,但此次處罰對象是集團,說明目前操縱二級市場股價的團伙和公司化運作日益明顯,實際控制人往往依托實業公司的人員和資金流組建團隊操縱股價,手法較為隱蔽。中國新三板投資聯盟創始人許小恒在接受北京商報記者采訪時對此表示,處罰對象的變化體現監管層切換監管思路,證監會對操縱市場行為保持“零容忍”,打擊力度持續加大,調查的深度和廣度不斷加深、拓展,對市場操縱違法行為的震懾效果將進一步凸顯。“其目的就是為了確保市場公平、干凈、高效。有利于切實維護市場秩序,防范并處置異常交易、內幕交易、市場操縱等違法違規行為,有利于進一步強化對投資者權益的保護,促進資本市場健康發展。”許小恒如是說。

      今年1月26日證監會新聞發言人高莉曾表示,2017年證監會立案調查38起市場操縱案件,專門針對惡性操縱市場行為集中部署了專項執法行動,工作取得積極進展。下一步,證監會將始終保持對操縱行為等各類違法行為的高壓態勢,堅決查處肆意妄為、逃避監管、影響惡劣的機構和個人。

      北京商報記者 崔啟斌 馬換換/文 王飛/制表

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